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【股票配资网173】为客户期货配资活动提供便利,东吴期货泉州营

原标题:为客户期货配资活动提供便利,东吴期货泉州营业部遭责令改正! 来源:和讯网

  近日,福建证监局公布了两则行政监管措施决定书,东吴期货泉州营业部被责令改正,泉州营业部负责人肖月娇被出具警示函。

  行政监管措施决定书〔2020〕47号显示,经查,肖月娇在东吴期货泉州营业部担任负责人期间,存在为客户期货配资活动提供便利的行为,属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,违反了中国证监会《期货从业人员管理办法》第十五条第(三)项的相关规定。同时,肖月娇的上述行为反映出该营业部的内部控制存在缺陷,违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

  因此针对上述情况,福建证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。同时要求该营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改,完善内部控制,强化合规管理。同时要求该营业部应当在收到本决定书之日起1个月内完成整改,并向福建证监局提交落实整改工作的书面报告。


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  中期协官网信息公实显示,目前东吴期货泉州营业部负责人已变更为潘宏辉,2020年8月17日起任现职。

  东吴期货官网显示,东吴期货成立于1993年3月18日,注册地位于上海,注册资本7.7亿元,是国内较早成立的具有券商背景的期货经纪公司之一,现拥有15家营业部和3家分公司,主要业务范围包括期货经纪业务、投资咨询业务、资产管理业务,另设立了风险管理子公司――上海东吴玖盈投资管理有限公司,从事以风险管理服务为主的业务,服务实体经济和相关机构。东吴证券股份有限公司为其绝对控股股东,占股93.8%。

  据东吴证券披露的2020年上半年报数据显示,报告期内,东吴期货新开客户数 2,751 户,同比增长 65.03%,总资产 58.76 亿元,净资产 9.45 亿元,营收净利双双下滑,实现营业收入 85,504.17 万元,同比下滑44.3%;实现净利润 2,402.27 万元,同比下滑41.81%。

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